開年以來，多地證監(jiān)局披露行政處罰決定書、監(jiān)管措施等，嚴(yán)打資本市場違法違規(guī)行為。根據(jù)同花順統(tǒng)計(jì)，新年首周已有如意集團(tuán)、金通靈、日海智能、榮聯(lián)科技等24家公司被監(jiān)管處罰。從處罰主體類型來看，包括上市公司、控股股東、高管等，部分高管被採取市場禁入措施。
1月2日晚間，金通靈公告稱，公司及多名相關(guān)負(fù)責(zé)人收到江蘇證監(jiān)局的《行政處罰決定書》。因多期年報(bào)虛假記載，金通靈將被處以150萬元罰款；其他4名相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰合計(jì)420萬元。深交所當(dāng)日也對金通靈及相關(guān)當(dāng)事人下發(fā)了給予紀(jì)律處分的決定和監(jiān)管函。
3日晚間，日海智能公告稱，因存在商譽(yù)減值金額核算錯誤、子公司股權(quán)處置收益核算錯誤等違法事實(shí)，導(dǎo)致2018年至2021年連續(xù)四年的年度報(bào)告存在虛假記載，違反了相關(guān)法律法規(guī)，日海智能和時(shí)任董事長、總經(jīng)理等共7名相關(guān)責(zé)任人均被處罰，合計(jì)罰款金額達(dá)910萬元。
記者注意到，部分公司除了被罰款外，還有多位高管被採取市場禁入。4日，如意集團(tuán)公告，山東證監(jiān)局認(rèn)定公司信披違法違規(guī)，對公司及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)處罰1205萬元。對時(shí)任實(shí)控人邱亞夫、總會計(jì)師張義英、董事、總經(jīng)理杜元姝分別採取10年、5年和3年市場禁入措施。
3日，北京證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書和市場禁入決定書顯示，因財(cái)報(bào)虛假記載，榮聯(lián)科技被罰款50萬元，時(shí)任榮聯(lián)科技董事長王東輝等3人分別被罰款25萬元及5年證券市場禁入。
還有公司實(shí)控人受到刑罰。5日晚，ST三聖披露公司實(shí)際控制人收到刑事判決書的公告。潘先文犯操縱證券市場罪，擅自發(fā)行股票罪，被判有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，罰金100萬元。
根據(jù)記者梳理，近年來上市公司違規(guī)類型主要包括信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易、股價(jià)操縱、財(cái)務(wù)造假、公司治理等。其中，信息披露違規(guī)是最常見的違規(guī)形式。
對此，知名財(cái)經(jīng)評論員宋清輝指出，近年來，監(jiān)管層對上市公司、大股東及高管違法違規(guī)行為的處罰力度有所加大，部分被重罰的公司其股價(jià)、再融資等都將受到負(fù)面影響，投資者應(yīng)盡量迴避。總體來看，此舉有利於保護(hù)投資者的權(quán)益，也對其他公司起到警示作用。
根據(jù)《證券法》及最高人民法院的關(guān)於虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。
上海一位證券維權(quán)律師對記者表示，在監(jiān)管層處罰結(jié)果下發(fā)後，受損的投資者可以通過法律手段維護(hù)自身權(quán)益，向相關(guān)公司和中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行索賠。（深圳商報(bào)記者 陳燕青；漫畫：王建明）
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