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　四川證監(jiān)局近日公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)川財證券存在公司債券承銷業(yè)務個別項目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)部控制、風險控制有效性不足等問題，違反了相關規(guī)定，決定對川財證券採取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　記者注意到，這不是川財證券第一次因債券承銷業(yè)務相關問題被監(jiān)管「點名」。

　今年2月，上交所公告稱，川財證券在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務中存在以下違規(guī)行為：債券承銷業(yè)務內(nèi)部控制制度不完善，對「20碧海01」「20碧海02」項目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，受託管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項目中，存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位。上交所決定對川財證券予以書面警示。

　去年12月，因涉及債券承銷業(yè)務內(nèi)部控制不完善、個別資產(chǎn)證券化項目存續(xù)期管理不到位等問題，四川證監(jiān)局也曾對川財證券採取出具警示函的措施。

　資料顯示，川財證券成立於1988年，中國華電集團資本控股有限公司持股41.81%，為控股股東。

　從業(yè)績來看，2019年和2020年，川財證券曾經(jīng)連續(xù)虧損。2021年，實現(xiàn)扭虧為盈。在2022年的券業(yè)寒冬中，川財證券依然取得了良好的業(yè)績，實現(xiàn)營業(yè)收入2.64億元，實現(xiàn)淨利潤1016.18萬元，同比增幅高達1818.03%。

　橫向來看，川財證券2022年營業(yè)收入排名第118位，同比上升8位；淨利潤排名第111位，同比提升13個位次。

　近期，中國證券業(yè)協(xié)會公布了2023年證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果，記者注意到，川財證券的考評從上年度的C升級為B。(深圳商報記者 鄒曉）